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股票投资
如果没有特别指出，那么本部分所讲的业务都是指A股业务。
1. 股票买卖
参与主体
- 投资者
- 个人，基金公司，保险公司，保险资产管理公司，其他机构
- 券商
- 交易所
- 结算公司
业务流程 - T日：买/卖
投资者买入/卖出股票 - T＋1日：清算，交割
结算公司进行清算交割，券款两清
代码特征 - 上交所：600和601
- 深交所：00****
注意事项 - 投资者进行股票买卖之前必须先办理深圳、上海证券账户
- 个人投资者需要到券商的营业部进行开户，使用该券商的席位和结算账户进行交易
- 基金公司需要办理基金专用席位，基金的托管银行负责办理结算账户
- 保险公司、保险资产管理公司和其他机构需要租用券商席位，并办理结算账户
- 买卖上交所的股票之前，没有办理指定交易的投资者需要办理指定交易
- 未成交的委托可以撤单
2. 股东大会网络投票
参与主体
- 投资者
- 个人，基金公司，保险公司，保险资产管理公司，其他机构
- 券商
- 交易所
业务流程 - T日～T＋4日（T日为网络投票开始日，一般决议的投票只有1天时间）：投票
投资者对股东大会议案进行网络投票
代码特征 - 上交所：738和788
- 深交所：36****
注意事项 - 投资者进行投票股票买卖之前必须持有该股票，数量不限，即只有股东才能投票
- 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- 对同一议案多次投票的，以第一次投票为准，其他无效
- 有多少个议案就需申报多少次
- 委托方向必须是买入
- 委托价格――
- 上交所：取整数，代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则1元代表议案一，2元代表议案二，依此类推
- 深交所：议案一填写1.00元，议案二填写2.00元，依次类推；如果某个议案存在子议案的，比如2.01表示议案二的子议案1，比如2.02表示议案二的子议案2，依次类推；某一议案含有子议案的，可以一次性对总的议案号（如2.00元）表达意见，代表对所有子议案表示相同意见，不用再对子议案单独投票
- 委托数量代表表决意见，其中1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；用累积投票制的议案，表示选举票数
- 不收取任何费用
3. IPO新股申购
参与主体
- 发行人
- 承销商
- 投资者
- 券商
- 交易所
- 结算公司
业务流程（4天） - T－2日：招股，发行公告
刊登招股说明书概要，刊登发行公告 - T日（申购日）：申购，缴款
投资者申购新股，全额缴款 - T＋1日：资金冻结
结算公司冻结申购资金 - T＋2日：验资，配号
结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
交易所以实际到位资金作为有效申购，由电脑系统自动进行连续配号，每1000 股配一个申购号，并下发申购配号信息 - T＋3日：中签，返款
主承销商在中国证监会指定的报纸上公布中签率
主承销商组织摇号抽签
交易所下发中签号码信息 - T＋4日：清算，交割
未中签的申购资金变成可用
主承销商在中国证监会指定的报纸上公布中签结果
结算公司根据抽签结果进行清算交割，券款两清
结算公司将募集资金划入主承销商指定的账户
业务流程（3天） - T－2日：招股，发行公告
刊登招股说明书概要，刊登发行公告 - T日（申购日）：申购，缴款
投资者申购新股，全额缴款 - T＋1日：资金冻结，验资，配号
结算公司冻结申购资金
结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
交易所以实际到位资金作为有效申购，由电脑系统自动进行连续配号，每1000 股配一个申购号，并下发申购配号信息 - T＋2日：中签，返款
主承销商在中国证监会指定的报纸上公布中签率
主承销商组织摇号抽签
交易所下发中签号码信息 - T＋3日：清算，交割
未中签的申购资金变成可用
主承销商在中国证监会指定的报纸上公布中签结果
结算公司根据抽签结果进行清算交割，券款两清
结算公司将募集资金划入主承销商指定的账户
代码特征 - 上交所：申购代码730和780，申购款代码740和790，配号代码741和791
- 深交所：整个申购期间都是002***
注意事项 - 投资者进行新股申购之前必须先办理深圳、上海证券账户
- 个人投资者需要到券商的营业部进行开户，使用该券商的席位和结算账户进行申购
- 基金公司需要办理基金专用席位，基金的托管银行负责办理结算账户
- 保险公司、保险资产管理公司和其他机构需要租用券商席位，并办理结算账户
- 申购上交所的新股之前，没有办理指定交易的投资者需要办理指定交易
- 申购下限：上交所是1000股；深交所是500股
- 申购上限在在发行公告中规定
- 申购次数――
- 上交所：基金专用的股东帐户可以多次申购，普通的帐户只能申购一次
- 深交所：只能申购一次，基金专用的股东用帐户可以超出申购上限，普通帐户不可以超出申购上限
- 不收取任何费用
- 申购金额=申购价格×申购数量
- 不可以撤单
4. IPO新股上市
- 业务流程
- T－5日：上市公告
- T－1日：下发上市信息
- T日（上市日）：上市流通
5. 增发新股
参与主体
- 上市公司
- 承销商
- 投资者、老股东
- 券商
- 交易所
- 结算公司
业务流程 - T－3日：招股
刊登增发招股意向书 - T－2日或T－1日： 股权登记
确定老股东 - T－1日或之前：询价区间公告
确定申购价格区间 - T日（申购日）：申购，缴款
投资者申购新股，全额缴款
老股东配售缴款 - T＋1日：资金冻结
结算公司冻结申购资金和配售资金 - T＋2日：验资，定价，配号
结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
交易所以实际到位资金作为有效申购
发行人会同主承销商根据网上及网下申购情况确定本次发行股票数量和发行价格
交易所将根据定价结果确认能够参与配售的有效申购，并确定老股东的优先认购数量和其它投资者的认购比例
交易所电脑系统对非配售部分进行连续配号，每1000 股配一个申购号，并下发申购配号信息 - T＋3日：中签，返款
主承销商在中国证监会指定的报纸上公布发行价格和对网下机构投资者、对网上投资者的实际发行数量和比例、老股东的优先认购数量以及是否实施回拨机制等信息
主承销商组织摇号抽签
交易所下发中签号码信息 - T＋4日：清算，交割
未中签的申购资金和未配售成功的配售资金变成可用
主承销商在中国证监会指定的报纸上公布中签结果
结算公司根据配售结果和抽签结果进行清算交割，券款两清
结算公司将募集资金划入主承销商指定的账户
代码特征 - 上交所：申购代码730和780，配售代码731和781，增发款代码740和790，配号代码741和791
- 深交所：增发代码07****
注意事项 - 投资者进行申购之前必须先办理深圳、上海证券账户
- 个人投资者需要到券商的营业部进行开户，使用该券商的席位和结算账户进行申购
- 基金公司需要办理基金专用席位，基金的托管银行负责办理结算账户
- 保险公司、保险资产管理公司和其他机构需要租用券商席位，并办理结算账户
- 申购上交所增发的新股之前，没有办理指定交易的投资者需要办理指定交易
- 申购次数――
- 上交所：基金专用的股东帐户可以多次申购，普通的帐户只能申购一次
- 深交所：只能申购一次，基金专用的股东用帐户可以超出申购上限，普通帐户不可以超出申购上限
- 不收取任何费用
- 不可以撤单
- 增发新股不作除权安排
- 股权登记日收市后登记在册的机构投资者必须在网上申购以获得比例发售的优先认购权，在此基础上，可自愿选择参与网上或网下申购（只能选择其中一种方式），认购数量超过行使优先认购权认购数量的部分，按照其它投资者处理。其它机构投资者如参与网下申购则不得同时参与网上申购，如果同时参与网上、网下申购，网下申购部分无效
6. 增发新股上市
业务流程
- T－3日：股份变动公告或上市公告
- T－1日：下发上市信息
- T日（上市日）：上市流通
7. 配股
参与主体
- 上市公司
- 承销商
- 老股东
- 券商
- 交易所
- 结算公司
业务流程 - R－5日：配股公告
刊登配股说明书 - R日（股权登记日）：股权登记
结算公司下发配股权证 - R＋1日：除权
- R＋1～R＋10日：配股缴款
结算公司逐日扣收上一交易日配股认购款和配股手续费，并返还配股手续费 - L＋2日（L日是指配股认购截至日）：划款
结算公司将配股认购资金划入主承销商指定的账户 - L＋10日内：配股余股登记
配股主承销商向结算公司申请办理网下认购配股及配股余股登记
代码特征 - 上交所：流通股配股代码700和760，职工股配股代码702和762
- 深交所：配股代码08****
注意事项 - 配股缴款的有效时间一般是R＋1～R＋10，一共十天，但是特殊情况下可以修改
- 上交所配股的委托方向是卖出，深交所是买入
- 不收取任何费用
- 配股缴款的委托可以撤单
8. 配股上市
业务流程
- T－2日：股份变动公告
- T－1日：下发上市信息
- T日（上市日）：上市流通
9. 分红派息
参与主体
- 上市公司
- 老股东
- 券商
- 交易所
- 结算公司
业务流程 - R－3日或之前：分红派息公告
- R日（股权登记日）：权益登记
- R＋1日（除权/除息日）：除权/除息，深市红股/股息到账
- R＋2日：沪市红股到账
- R＋5日：沪市股息到账
代码特征 - 上交所：
- 红利权益代码72****
- XR：证券简称前被冠以XR的表示该证券当日除权（送股或配股），除权交易日后下一交易日恢复原简称
- XD：证券简称前被冠以XD的表示该证券当日除息（分红派息），除息交易日后下一交易日恢复原简称
- DR：证券简称前被冠以DR的表示该证券当日除权除息（送股或配股，同时又分红派息），除权除息交易日后第二个交易日恢复原简称
- 深交所：没有变化
注意事项 - 红股到帐之后就可上市流通
- 沪市的股票派息时，如果投资者没有办理指定交易，那么其股息由结算公司负责保管，直至投资者办理了指定交易
