1.1企业概况

　 　申银万国证券股份有限公司是中国国内第一家股份制证券公司，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成。该公司的 222家股东全部是国内著名的大中型企业，其中第一大股东单位是中国光大（集团）总公司。截止1999年底，该公司注册资本为9.2亿元, 净资产达26.54亿元,总资产为231.33亿元, 拥有员工近3000名；主承销Ａ股172家, 占全国A股上市公司总数的18%; 主承销B股38家, 占全国B股上市公司总数的35%; 连续四年被国际权威金融杂志《欧洲货币》评为“中国最佳证券机构”，荣获卓越奖；在1999年券商经营业绩排名中，申银万国利润总额、沪市Ａ、Ｂ股交易总 量名列全国券商第一。

 

1.2企业组织结构

　申银万国证券股份有限公司在全国拥有下属单位128家，股份公司下设北京和上海等十几个总部，在每个总部下面又分设多个营业部。

　　1.4企业信息化建设状况及其存在的问题

　 　申银万国证券股份有限公司是我国较知名的证券公司之一，也是国内最早实行会计电算化的证券公司。公司在企业管理方面投入了大量的精力，早在1993年就 开始试用财务系统，并于1996年在全公司推广使用。当时使用的系统为用友账务系统6.03DOS版，运行在NOVELL网上。该系统曾为申银万国公司的 财务工作起了重要的作用，把财务人员从手工操作的繁重低效劳动中解放了出来。但是随着公司业务的不断拓展和规模的扩大，原有单机版分散化财务信息系统固有 的缺陷给集团公司的管理带来一系列问题，已经不能适应申银万国公司现代化管理的需要。

　　2.申银万国管理信息系统解决方案

　　2.1网络硬件环境解决方案

　　在原有网络环境基础上，为使申银万国公司信息系统更好地发挥管理功能，新系统提出如下网络环境解决方案：

　 　　1、技术架构：应用系统采用三层架构，将应用服务器与数据库服务器分离，其间通过高速以太网连接。在客户端只需安装浏览器；主干为100M快速以太 网，为大量数据传递、数据查询提供足够带宽；总公司与各管理总部、各营业所采用64K带宽的DDN专线，提供高性能、高保密性的点到点通信。

　　　2、服务器配置方案：总公司设置两台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和WEB服务器。中央服务器采用高可靠性集群并配置磁盘阵列，采用磁带机备份，充分保证数据的安全性及系统的稳定性。

　　　3、财务信息系统备份方案：采用双机热备方式，保证在系统崩溃时能够快速恢复。正常运行状态下，一台主机为活动状态，另一台主机为备份状态。出现异常时，活动主机上的应用全部切换至备份主机。

　　　4、客户端配置：各管理总部、专业总部、分支营业部由若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务，客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作，通过DDN专线直接访问总公司服务器。

　　　5、网络计算方案：分布式网络计算方案，采用面向对象的大型关系数据库（ORACLE）。

　 　　6、平台方案：系统网络平台基于当前最先进的浏览器/服务器应用模式，将传统的运行在客户端的应用软件移植到服务器端。客户端不再需要应用程序，它们 完全集中在服务器端，大大简化了实际应用！这意味着用户完全可以通过浏览器来执行应用程序。使用户可以低成本地使用网络，通过浏览器传递网上众多的数据。 适用于局域网、广域网和INTERNET等各种网络环境。

　　2．3应用解决方案

　　作为面向大型、集团型证券公司整体化管理需要而建设的信息系统，申银万国管理信息系统从全局着眼，能够实现整个集团的全面集中式管理，同时以集团总部为中心，实现数据、报表的迅速传递，为企业决策者提供及时的财务业务信息，真正实现财务预算的监控，防患于未然。

　　申银万国系统就是在充分考虑企业信息系统整体性和集成性的基础上，采用一体化设计思路，彻底实现了数据的共享、交换和再应用。该系统的处理过程可以分为四个处理阶段：证券业务管理、财务核算、管理会计、决策支持。

　　　◆证券业务管理子系统是管理信息系统的基础和前提，它能够获得交易数据、行情数据、资金动态数据，动态反映证券交易的成本和潜在的盈亏以及资金占用情况，及时依据业务数据生成会计凭证，实现财务与业务一体化管理。

　　　◆总账子系统是财务核算与管理系统的核心模块，它完成从凭证到账簿的核算和管理，支持多币种核算、跨单位查询、跨年度查询，实时动态地反映集团公司全体成员的财务状况及经营成果。

　　　◆项目管理子系统是管理会计的重要组成部分，其以项目为中心进行核算管理，提供多种条件的统计和查询功能，可以满足各种成本费用中心和利润中心管理的要求。

　　　◆财务分析和报表子系统提供的分析报表和数据，为领导进行科学、及时、合理的决策提供有效支持。

　　2．3．2安全机制

　 　系统提供了理想的安全性保障功能。JAVA语言在安全性方面做了严格的限制，保证了浏览器（BROWSER）操作的安全。大型关系型数据库均有着良好的 安全性，并可与操作系统相结合。应用软件提供了多层次的安全控制功能，包括用户权限管理（模块权限、功能权限、科目权限），操作日志监控， 数据的联机备份与恢复等功能。保证系统的安全性，保证数据的安全性、正确性。用户还可通过自设防火墙保证WEB服务器的安全。

　　2．3．3 集成与接口

　 　申银万国管理信息系统是在用友NC软件基础上结合证券行业及该企业管理特点做了部分专项开发的专用系统。该系统既充分利用了企业原有计算机资源，又易于 满足系统将来的扩展。在系统中能够顺利完成证券交易系统数据向证券业务管理系统的传递，证券业务数据以凭证形式向财务系统的传递，实现所有系统间的无缝连 接。组件化结构和灵活配置功能使申银万国获得真正量身定做的管理信息系统；ORACLE数据库自身还提供与其他软件连接的开放式接口，更增强了该系统的开 放性。

　　3.管理升级评析

　　管理信息系统通过集中建账、统一基础科目设置、集中数据管理、远程实时查账等等手段，全面支持了申银万国公司的集中式集团管理模式。

　　4.项目管理专项评析

　 　在实际业务中，有许多项目（如：资金合同、部门、对外投资、在建工程等）是作为成本费用中心或利润中心来核算的，这些项目的核算量大且统计要求频繁。如 果使用传统的科目核算方法，按项目开设账页，并在账页中按成本费用或收入科目设专栏进行明细核算，即所谓多栏账，会导致科目数量成倍增加，造成科目体系庞 大、错账率高、难以进行纵向横向分析比较、统计核算汇总不便等许多弊端。采取这种科目结构，即使在计算机上也不会得到理想的管理效率和效果。

　 　申银万国通过使用用友软件中项目管理子系统，要求总公司及其所有所属单位的财务在用友NC软件中统一设置两个项目大类，很好地解决了项目管理的问题，实 现了以项目为中心进行核算管理的要求。同时，系统还提供多种条件的统计、查询、自动生成报表的功能，以及计划监督功能。

　　5.证券业务管理系统运用评析

　 　在管理信息系统中，证券业务管理子系统是结合财政部要求将自营业务和受托业务分别管理的最新证券公司会计制度设计开发的专项正确业务核算和管理的系统。 其证券自营业务管理系统覆盖了目前证券公司自营业务的大多数业务，包括对自营证券、受托业务、自营B股、海外市场股票的核算和管理；能全面管理股票、债 券、回购等业务，支持业务部门对业务数据的采集、统计和分析等